契约锁       债券简称：22 国信 Y1                债券代码：149954.SZ       债券简称：22 国信 Y2                债券代码：149974.SZ                   国泰海通证券股份有限公司             对于国信证券股份有限公司波及取消监事会                 和三分之一董事发生变动事项的                       临时受托管制事务论说                         受托管制东谈主              （住所：中国（上海）解放交易老师区商城路 618 号）                         二〇二五年九月 契约锁                       紧迫声明         本论说依据《公司债券刊行与交游管制宗旨》《公司债券受托管制东谈主执业行       为准则》          《国信证券股份有限公司 2022 年面向专科投资者公确立行永续次级债券       之债券受托管制契约》                （以下简称《受托管制契约》）等关联章程和商定、公开信       息清晰文献以及国信证券股份有限公司（以下简称公司、国信证券或刊行东谈主）出       具的关联诠释文献以及提供的关联贵寓等，由受托管制东谈主国泰海通证券股份有限       公司（以下简称国泰海通证券）编制。         本论说不组成对投资者进行或不进行某项行动的推选主张，投资者吩咐关联       事宜作念出独处判断。 契约锁          一、取消监事会事项         经刊行东谈主 2025 年 8 月 29 日召开的国信证券股份有限公司第五届董事会第四       十四次会议（如期）和国信证券股份有限公司第五届监事会第二十七次会议（定       期）审议通过，并经刊行东谈主 2025 年 9 月 15 日召开的国信证券股份有限公司 2025       年第二次临时激动大会审议通过，凭据《中华东谈主民共和国公司法》及中国证监会       更变后的《上市公司功令疏导》等条件，联接公司骨子情况，公司不再设监事会       和监事，          《国信证券股份有限公司监事会议事功令》等监事会关联轨制相应废止。          二、三分之一董事发生变动事项         凭据刊行东谈主清晰于 2025 年 9 月 17 日清晰的《国信证券股份有限公司对于公       司三分之一董事发生变动的公告》，自 2025 年 1 月 1 日起，国信证券股份有限公       司部分董事发生变动：刘小腊先生、张蕊女士已离任；公司新聘胡昊先生担任公       司非独处董事，新聘李明先生担任公司员工董事，新聘衣龙新先生、张守文先生       担任公司独处董事。         以上变动东谈主数达到 2025 年 1 月 1 日刊行东谈主董事的三分之一，关联情况如下：              姓名      职务     性别        离任技术              刘小腊     董事      男    2025 年 7 月 10 日               张蕊    独处董事     女    2025 年 7 月 28 日         （1）公司董事刘小腊先生向公司董事会提交书面离职论说，恳求辞去公司       第五届董事会董事及董事会专诚委员会委员等职务。离职后，刘小腊先生不再担       任公司及公司控股子公司任何职务。刘小腊先生的离职于 2025 年 7 月 10 日见效。         （2）公司于 2025 年 7 月 28 日召开 2025 年第一次临时激动大会，审议通过       《对于提请激动大会废除张蕊女士独处董事职务的议案》，因张蕊女士已集结两       次未切身出席也未寄予其他独处董事出席公司董事会会议，凭据《深圳证券交游       所上市公司自律监管疏导第 1 号——主板上市公司标准运作（2025 年更变）》和       《公司功令》等关联章程，废除张蕊女士公司第五届董事会独处董事职务；审议 契约锁       通过《对于选举公司非独处董事的议案》和《对于选举公司独处董事的议案》，       选举胡昊先生担任公司非独处董事、衣龙新先生担任公司独处董事，任期自 2025       年 7 月 28 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。3、公司于近日召开三       届八次员工代表大会，选举李明先生为公司第五届董事会员工董事，任期自 2025       年 9 月 15 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。4、公司于 2025 年 9       月 15 日召开 2025 年第二次临时激动大会，审议通过《对于选举公司独处董事的       议案》，选举张守文先生担任公司独处董事，任期自 2025 年 9 月 15 日起至公司       第五届董事会履职期限届满之日止。         胡昊先生，降生于 1981 年 10 月，中国国籍，无境外长期居留权，硕士。胡       昊先生曾任交通银行总行管制培训生，交通银行湖南省分行个东谈主金融业务部高档       司理助理、副高档司理/副总司理，交通银行湖南省分行网罗渠谈部总司理、个       东谈主金融业务部（滥用者权柄保护部）副总司理、大客户营销四部总司理，交通银       行宁夏鉴识行副行长、党委委员。现任华润深国投信赖有限公司董事长（拟任）、       总司理、党委布告，兼任华润元大基金管制有限公司董事长。         衣龙新先生，降生于 1975 年 12 月，中国国籍，无境外长期居留权，博士。       衣龙新先生曾任周大生珠宝股份有限公司独处董事。现任深圳大学经济学院教       授、管帐学系主任，深圳前海微众银行股份有限公司独处董事。         李明先生，降生于 1969 年 6 月，中国国籍，无境外长期居留权，硕士。李       明先生曾任深圳市福田区委组织部科员、副主任科员，广东发展银行深圳分行东谈主       事部副科长、科长、行长办公室轮廓室主任，深圳市投资管制公司东谈主事部业务经       理，深圳市国资委党委办公室主任科员、副主任、主任，深圳市机场（集团）有       限公司董事、党委副布告、纪委布告，深圳动力党委副布告、董事、工会主席等       职务。2024 年 11 月加入公司，现任公司党委副布告、工会主席。张守文先生，       降生于 1966 年 12 月，中国国籍，无境外长期居留权，法学博士。张守文先生曾       任北京大学法学院讲师、副老师、老师。现任北京大学法学院老师、博士生导师，       华能外洋电力股份有限公司独处董事、廉正投资股份有限公司独处董事、中德证       券有限背负公司独处董事。上述礼聘稳当《中华东谈主民共和国公司法》等关联法律 契约锁       法例及《公司功令》的条件，新礼聘东谈主员不存在被访问、接受强制圭表情形，不       存在严重失信行动。         三、影响分析和吩咐圭表         刊行东谈主取消监事会、上述董事东谈主员变动系公司策画历程中的闲居事项，对公       司贬责、日常管制、分娩策画及偿债才调无首要不利影响。         国泰海通证券四肢 22 国信 Y1、22 国信 Y2 债券受托管制东谈主，为充分保险债       券投资东谈主的利益，本质债券受托管制东谈主服务，在获悉关联事项后，实时与刊行东谈主       进行了调换，凭据《公司债券受托管制东谈主执业行动准则》《受托管制契约》等相       关章程和商定出具本受托管制事务临时论说。         国泰海通证券后续将密切包涵刊行东谈主对本期债券的本息偿付情况以过火他       对债券抓有东谈主利益有首要影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管制东谈主执业       行动准则》《受托管制契约》等章程和商定本质债券受托管制东谈主服务。         特此提请投资者包涵关联风险，请投资者对关联事宜作念出独处判断。         四、受托管制东谈主的不时形势         不时受托管制东谈主的具体履职情况，请酌量受托管制东谈主的指定不时东谈主。         不时东谈主：田园、吴怡青、张淼钧         不时电话：18721224037         （本页以下无正文） 契约锁       （本页无正文，为《对于国信证券股份有限公司波及取消监事会和三分之一董事       发生变动事项的临时受托管制事务论说》之盖印页）                            国泰海通证券股份有限公司